智慧办公

风控审计系统

内控管理解决方案

内控管理解决方案能够在现阶段使企业在萨班斯法案及国内内控法规遵从过程中更好地达到对内部控制、记录、测试、整改、报告、披露和归档等方面的要求，减少手工操作，提高工作效率和工作质量，同时使各项工作有机地联系起来，以内控管理的制度体系、运行体系、报告体系为框架，搭建企业内控管理工作平台，全方位支撑企业内控管理工作。

采用计算机辅助审计的方法与工具，建立以风险为导向的内部审计工作平台，实现非现场审计与现场审计相结合的审计工作模式。通过利用技术手段，对风险审计系统进行直观的展示，并利用多种成熟的分析方法，对业务情况进行更为深入的分析，减轻审查人员的工作量、提高工作效率，提高分析和决策的准确性和可靠性。从而，进一步增强和完善内部审计业务的科学性和专业性，充分发挥内部审计监督的作用，建立全面的风险内控的审计业务机制，提高内部审计的管理水平。

系统框架图：

 风控合规一体化平台

主要功能

内控矩阵的展现和管理

以树状形式展现和管理内控手册架构，全方位展现内控矩阵中控制点的详细信息，支持在线编辑、修改内控矩阵的内容，支持版本管理。

内控管理的分级授权

对控制点进行管理授权，确定控制点负责人，可对集团控制点和下属公司的控制点进行分级授权，支持控制点的本地化管理，支持个性化管理调整。

通过测试底稿进行内控评价

系统会根据被测试控制点的测试步骤和抽样要求自动生成测试底稿，测试底稿中支持上传附件样本，测试人员可直接在线提供样本，测试底稿会通过测试人、审核人、认证人、二审人间的流转完成测试。

内控管理数据的统计分析

系统根据企业通过系统进行的管理活动自动统计相关数据，系统中提供多组管理数据的统计图表展示，对管理数据报表及统计图可根据企业需求进行个性化开发。